染雾企业内控制度的自查报告 篇一
随着市场竞争的加剧，企业内部的风险管理和控制成为了企业发展的重要环节。为了确保企业能够正常运营并实现可持续发展，我们对企业内控制度进行了全面的自查，并根据自查结果制定了相应的改进措施。以下是我们的自查报告：
首先，我们对企业内部控制制度的设计和实施情况进行了评估。我们发现，企业内部控制制度的设计相对完善，各个环节的职责和权限明确，有助于保障企业资产的安全和合规经营。然而，在实施过程中存在一些问题，比如一些员工对控制制度的理解不够深入，导致执行不到位，还有一些控制措施的执行缺乏有效监督，容易产生失误或造成风险。
其次，我们对企业内部审计和风险管理的情况进行了评估。我们发现，企业拥有一支专业的内部审计团队，并建立了完善的风险管理体系。内部审计团队在定期进行风险评估和内部审计工作中发现了一些问题，并及时提出了相应的改进意见。然而，我们也发现一些问题，比如内部审计工作的覆盖范围还不够广泛，一些重要环节的审计工作尚未涉及到，这可能会导致一些潜在的风险未能及时发现和解决。
最后，我们对企业内部控制制度的监督和改进情况进行了评估。我们发现，企业高层管理人员对内控制度的重要性有清醒的认识，并积极参与制度的监督和改进工作。他们通过定期开展内部控制制度的培训和宣传活动，提高了员工对内控制度的认识和理解。同时，企业还建立了内控制度改进的反馈机制，并及时跟进改进措施的落实情况。然而，我们也发现一些问题，比如在制度改进过程中，一些改进方案的执行效果还不够明显，需要进一步加强监督和评估。
基于以上自查结果，我们制定了以下改进措施：一是加强对员工的培训和宣传，提高他们对内控制度的理解和执行情况；二是完善内部审计工作，扩大审计范围，确保重要环节的审计工作全面覆盖；三是加强对制度改进的监督和评估，确保改进措施的有效性和可持续性。我们相信，通过这些改进措施的实施，企业的内部控制制度将更加健全和有效，为企业的可持续发展提供有力支持。
企业内控制度的自查报告 篇二
在现代企业管理中，内控制度的建立和执行是确保企业正常运营和规范经营的基础。为了进一步完善企业内控制度，提高风险管理和控制的效果，我们进行了全面的自查，并制定了相应的改进措施。以下是我们的自查报告：
首先，我们对企业内部控制的设计和实施情况进行了评估。我们发现，企业内部控制制度的设计相对完善，各个环节的职责和权限明确，有助于规范企业的运营和管理。然而，在实施过程中存在一些问题，比如一些控制措施的执行缺乏有效监督，容易产生失误或造成风险。此外，一些员工对控制制度的理解不够深入，导致执行不到位。
其次，我们对企业内部审计和风险管理的情况进行了评估。我们发现，企业拥有一支专业的内部审计团队，并建立了完善的风险管理体系。内部审计团队在定期进行风险评估和内部审计工作中发现了一些问题，并及时提出了相应的改进意见。然而，我们也发现一些问题，比如内部审计工作的覆盖范围还不够广泛，一些重要环节的审计工作尚未涉及到，这可能会导致一些潜在的风险未能及时发现和解决。
最后，我们对企业内部控制制度的监督和改进情况进行了评估。我们发现，企业高层管理人员对内控制度的重要性有清醒的认识，并积极参与制度的监督和改进工作。他们通过定期开展内部控制制度的培训和宣传活动，提高了员工对内控制度的认识和理解。同时，企业还建立了内控制度改进的反馈机制，并及时跟进改进措施的落实情况。然而，我们也发现一些问题，比如在制度改进过程中，一些改进方案的执行效果还不够明显，需要进一步加强监督和评估。
基于以上自查结果，我们制定了以下改进措施：一是加强对员工的培训和宣传，提高他们对内控制度的理解和执行情况；二是完善内部审计工作，扩大审计范围，确保重要环节的审计工作全面覆盖；三是加强对制度改进的监督和评估，确保改进措施的有效性和可持续性。我们相信，通过这些改进措施的实施，企业的内部控制制度将更加健全和有效，为企业的可持续发展提供有力支持。
企业内控制度的自查报告 篇三
企业内控制度的自查报告
内部控制是指一个单位的各级管理层，为了保护其经济资源的安全、完整，确保经济和会计信息的正确可靠，协调经济行为，控制经济活动，利用单位内部分工而产生的相互制约，相互联系的关系，形成一系列具有控制职能的方法、措施、程序。下面是小编收集整理的企业内控制度自查报告，希望对您有所帮助！
企业内控制度自查报告（一）
联社营业部根据舞信联[20**]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20**年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：
一、基本情况
止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
二、存在的问题
1、信贷管理方面：上半年新发放的贷
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。
6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。
7、登记簿有内容登记不全现象。
三、形成的原因
贷款形态不实的原因：①信贷会计执行制度不力，没及时按规调整贷款形态;②内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。提前退股的原因：①前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股;②个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。呆帐准备金多提566086.32元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。
四、检查结论
经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目129万元。多提呆帐准备金566086 .32元，少提应收利息184768.35元，贴现手续费少提1630.23元，超列业务招待费49472.47元，6月底应盈余1423052.17元，比帐面少盈余798696.91元。
以上是营业部20**年上半年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查，对查出的问题已及时进行了整改纠正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。
企业内控制度自查报告（二）
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的.重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
