染雾企业内控达标自查报告 篇一
尊敬的领导：
根据公司要求，我司自行开展了企业内控达标自查工作，并将自查结果报告如下：
一、自查目的及范围
本次自查的目的是为了评估公司内部控制体系的有效性，发现并解决潜在的风险和问题，确保公司运营的合规性和可持续性发展。自查范围包括财务管理、风险管理、合规管理等关键领域。
二、自查方法和过程
我们采用了多种方法进行自查，包括文件审查、内部交流和访谈、业务流程分析等。自查过程中，我们与各部门进行密切合作，征求他们的意见和建议，并及时对问题进行整改。
三、自查结果分析
通过自查，我们发现了一些问题和风险，并进行了相应的整改和改进措施。具体如下：
1. 财务管理方面：存在一些财务报表编制不规范、核算错误等问题，我们已经加强了财务人员的培训，并优化了财务流程，以提高财务管理的准确性和可靠性。
2. 风险管理方面：发现了一些潜在的风险，如供应商信用风险、市场竞争风险等。我们已经建立了风险管理机制，并制定了相应的控制措施，以降低风险的发生概率和影响。
3. 合规管理方面：自查中发现了一些合规方面的问题，如员工违规行为、相关法规未及时更新等。我们已经加强了对员工的培训和监督，同时加强了与监管机构的沟通，以确保公司的合规性。
四、自查结论和建议
通过本次自查，我们发现了一些问题和风险，并对其进行了相应的整改和改进。但同时也意识到，企业内控达标是一个不断提升和完善的过程，我们需要进一步加强内部控制的建设和培训，提高员工的风险意识和合规意识。
建议公司在今后的工作中，加强对内控制度的宣传和培训，建立健全内控制度和流程，并定期进行自查和评估，以确保内控体系的有效性和可持续性。
感谢领导对我们自查工作的支持和指导！
此致
敬礼
企业内控达标自查报告 篇二
尊敬的领导：
根据公司要求，我司自行开展了企业内控达标自查工作，并将自查结果报告如下：
一、自查目的及范围
本次自查的目的是为了评估公司内部控制体系的有效性，发现并解决潜在的风险和问题，确保公司运营的合规性和可持续性发展。自查范围包括人力资源管理、信息技术管理、采购管理等关键领域。
二、自查方法和过程
我们采用了多种方法进行自查，包括文件审查、内部交流和访谈、流程分析等。自查过程中，我们与各部门进行密切合作，征求他们的意见和建议，并及时对问题进行整改。
三、自查结果分析
通过自查，我们发现了一些问题和风险，并进行了相应的整改和改进措施。具体如下：
1. 人力资源管理方面：存在一些人事档案管理不规范、招聘程序不完善等问题，我们已经加强了人力资源部门的培训，并优化了人事管理流程，以提高人力资源管理的规范性和有效性。
2. 信息技术管理方面：发现了一些信息安全隐患，如网络安全漏洞、数据备份不完备等。我们已经加强了信息技术部门的培训，并加强了信息安全管理措施，以保护公司的信息资产安全。
3. 采购管理方面：自查中发现了一些采购流程不规范、供应商评估不全面等问题。我们已经加强了采购部门的培训，并建立了完善的供应商管理制度，以提高采购管理的透明度和效率。
四、自查结论和建议
通过本次自查，我们发现了一些问题和风险，并对其进行了相应的整改和改进。但同时也意识到，企业内控达标是一个不断提升和完善的过程，我们需要进一步加强内部控制的建设和培训，提高员工的风险意识和合规意识。
建议公司在今后的工作中，加强对内控制度的宣传和培训，建立健全内控制度和流程，并定期进行自查和评估，以确保内控体系的有效性和可持续性。
感谢领导对我们自查工作的支持和指导！
此致
敬礼
企业内控达标自查报告 篇三
企业内控达标自查报告
公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：
1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于2007年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的'管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。
4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。
5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具
6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(2007年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。
7、2007年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[2007]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来，在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。
目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，2008年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。
