染雾单位内部审计自查报告 篇一
随着企业管理的不断发展，内部审计在企业内部控制体系中扮演着重要的角色。本报告将对我单位的内部审计工作进行自查，评估和分析内部控制的有效性和合规性。
一、审计目标和范围
本次自查的目标是评估我单位内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。审计范围包括财务管理、人力资源管理、采购管理、资产管理等主要业务流程。
二、自查方法和步骤
1. 收集资料：收集与各业务流程相关的文件、记录和报表，包括财务报表、人事档案、采购合同等。
2. 风险评估：通过分析企业的业务特点和运营环境，确定潜在的风险点，并对其进行评估。
3. 内部控制评估：对各个业务流程的内部控制措施进行评估，包括制度设计、流程规范、权限设置等方面。
4. 抽样检查：选取一定的样本进行检查，验证内部控制的执行情况和有效性。
5. 问题发现：根据自查的结果，发现存在的问题和潜在的风险，并进行分类和分析。
6. 建议与改进：提出相应的建议和改进措施，帮助企业加强内部控制和风险管理。
三、自查结果和问题发现
1. 财务管理方面：发现财务报表编制不规范，核算错误频发，资金使用管理不严格等问题。
2. 人力资源管理方面：发现人事档案管理不完善，员工考核不公正，人员流动不畅等问题。
3. 采购管理方面：发现采购合同审批流程不规范，供应商管理不到位，采购资金管理不严格等问题。
4. 资产管理方面：发现资产登记记录不准确，资产处置程序不规范，资产盘点不及时等问题。
四、建议与改进措施
1. 在财务管理方面，建议加强财务人员的培训，完善财务核算制度，严格执行资金使用管理制度。
2. 在人力资源管理方面，建议建立完善的人事档案管理制度，加强员工培训和考核机制。
3. 在采购管理方面，建议优化采购合同审批流程，加强供应商管理，增加采购资金的监管力度。
4. 在资产管理方面，建议加强资产登记和盘点工作，规范资产处置程序，加强资产管理制度的执行。
五、总结
通过本次内部审计自查，我们发现了单位内部控制方面存在的问题和潜在风险，并提出了相应的改进建议。我们将根据这些建议，加强内部控制，提高企业管理水平，确保企业的稳定和可持续发展。
单位内部审计自查报告 篇二
随着企业管理的日益复杂和多元化，内部审计在企业内部控制体系中的作用愈发凸显。本报告将对我单位的内部审计工作进行自查，评估和分析内部控制的有效性和合规性。
一、审计目标和范围
本次自查的目标是评估我单位内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。审计范围包括财务管理、人力资源管理、采购管理、资产管理等主要业务流程。
二、自查方法和步骤
1. 收集资料：收集与各业务流程相关的文件、记录和报表，包括财务报表、人事档案、采购合同等。
2. 风险评估：通过分析企业的业务特点和运营环境，确定潜在的风险点，并对其进行评估。
3. 内部控制评估：对各个业务流程的内部控制措施进行评估，包括制度设计、流程规范、权限设置等方面。
4. 抽样检查：选取一定的样本进行检查，验证内部控制的执行情况和有效性。
5. 问题发现：根据自查的结果，发现存在的问题和潜在的风险，并进行分类和分析。
6. 建议与改进：提出相应的建议和改进措施，帮助企业加强内部控制和风险管理。
三、自查结果和问题发现
1. 财务管理方面：发现财务报表编制不规范，核算错误频发，资金使用管理不严格等问题。
2. 人力资源管理方面：发现人事档案管理不完善，员工考核不公正，人员流动不畅等问题。
3. 采购管理方面：发现采购合同审批流程不规范，供应商管理不到位，采购资金管理不严格等问题。
4. 资产管理方面：发现资产登记记录不准确，资产处置程序不规范，资产盘点不及时等问题。
四、建议与改进措施
1. 在财务管理方面，建议加强财务人员的培训，完善财务核算制度，严格执行资金使用管理制度。
2. 在人力资源管理方面，建议建立完善的人事档案管理制度，加强员工培训和考核机制。
3. 在采购管理方面，建议优化采购合同审批流程，加强供应商管理，增加采购资金的监管力度。
4. 在资产管理方面，建议加强资产登记和盘点工作，规范资产处置程序，加强资产管理制度的执行。
五、总结
通过本次内部审计自查，我们发现了单位内部控制方面存在的问题和潜在风险，并提出了相应的改进建议。我们将根据这些建议，加强内部控制，提高企业管理水平，确保企业的稳定和可持续发展。
单位内部审计自查报告 篇三
20**年,我局的党建工作在县直属机关工委的领导下，坚持以“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十八大精神，全面贯彻落实党的群众路线教育实践活动和构建社会主义和谐社会的重大战略思想，以加强执政能力建设和先进性建设为重点，全面推进机关党的建设，与时俱进，开拓创新，以建设素质高、创新意识强，能干事、干成事的党员干部队伍和廉洁、勤政、务实、高效的党支部为目标，从思想上、组织上、作风上和制度上全面推进党的建设，不断增强党支部的创造力、凝聚力和战斗力，努力把审计机关建设成为一支求真、务实、高效、廉洁的审计队伍，为实现活力、富裕、和谐提供坚强保证。现将自查情况汇报如下：
一、思想建设工作
抓好政治理论的学习是确保党员干部的政治方向不变，以及全面提高党员素质的根本保证。为此，我局党支部对党员干部的政治理论学习常抓不懈，使全体党员始终保持艰苦奋斗、昂扬向上、奋发有为的精神状态，更好地发挥党员干部的先锋模范作用。一是扎实开展创建学习型机关活动，组织机关党员干部认真学习构建社会主义和谐社会、树立社会主义荣辱观、加强党的执政能力建设和先进性建设等一系列重大战略思想，深刻领会其时代背景、指导意义和科学内涵，提高广大党员干部破解难题、科学发展的执行力，把理论创新成果落实在促进各项工作任务的完成上。二是制定了一系列的党支部学习制度，同时利用黑板报宣传党的政策，达到及时性又有持续性的宣传效果。三是积极抓好精神文明创建工作，我局已连续四届被市委、市政府评为市市级文明单位。
二、组织建设工作
一是我局班子高度重视机关党建工作，一把手担任党组书记，一名副局长具体分管机关党建工作，在人员、经费等方面都予以全面保障;二是建立健全机关党建工作制度，做到年初有计划，年终有总结;三是坚持“三会1课”制度，党支部“三会1课”制度，是健全党内生活，严格党员管理，加强党员教育的重要制度。因此，坚持“三会1课”制度不但对加强支部建设、提高党的战斗力和凝聚力具有重要作用，而且还能不断提高党员的政治觉悟和工作能力，切实增强党性意识，时刻不忘自己是一名共产党员，从而在各项工作中自觉发挥先锋模范作用;四是认真开展民主评议党员活动，党支部为了加强对党员的教育管理和考核，精心组织、认真部署了20**年民主评议党员工作，局党支部根据今年民主评议的安排和要求，在总结几年来民主评议党员工作的基础上，确定了民主评议党员工作的指导思想、主要内容、评议要求，我局党支部共有党员10名参加了此次民主评议党员工作，党员参评率达100%，合格率达100%。五是我局党支部的党费收缴工作有专人负责，党费的收缴都严格按规定办理。
三、作风建设工作
作风建设既是关心到我局党风廉政建设的成败，也关系到我局精神文明建设的成败。为此，我局切实加强机关作风建设推行政务公开，建立健全机关党建与机关工作协调推进的长效机制，一是强化党内监督，建立拒腐防变的有效机制，把遵守党的政治纪律、贯彻民主集中制、干部廉洁自律及廉洁从审的情况作为党内监督的重点内容，开展批评与自我批评，形成良好的监督环境;通过领导干部的带头作用，形成落实制度的强大推动力，形成一个良好的廉政氛围;二是制定和完善了岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、首问责任制等各项制度，促使我局办事效率的提高，以树立更好的审计机关形象;三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得实效、长效。为此，我局制定了《20**年县审计局党风廉政和反腐朽工作意见》，继续执行《审计人员廉洁从审情况反馈函》制度和审计工作纪律“八不准”规定，做到经常检查落实情况，我局20**年均未出现违纪人员。
单位内部审计自查报告 篇四
20**年，县审计局以深化平安建设为重点，按照《县平安建设项目实施方案》要求，结合本部门实际，积极开展平安机关创建，全面履行综治、维稳工作职责，取得了一定成效。
一、加强组织领导，层层细化责任
局党组充分认识到平安建设的重要意义，把“平安机关”创建活动作为审计系统深入推动社会管理创新、文明单位创建的重要举措，认真履行社会治安综合治理目标管理责任制，切实把创建活动的.各项部署要求落到实处。年初把综治维稳工作纳入年度工作重要议程，与审计工作同部署、同落实、同考核。一是组织领导到位。审计局成立了以局党组书记、局长为组长，其他党组成员为副组长，各股室负责人为成员的综治维稳工作领导小组，并明确了局办公室为承办科室，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。二是目标责任到位。制定了《市审计局关于开展“平安机关”创建活动的实施方案》，明确创建目标，落实创建任务，强化组织保障。层层签订责任书，责任到股室，责任到人。
二、宣传教育到位，思想认识统一
在社会治安综合治理和“平安机关”建设上，局党组立足宣传教育，增强干部职工安全防范意识，调动干部职工参与社会治安综合治理和创建“平安单位”的积极性，营造“事事讲安全，人人保平安”的浓厚氛围。在每月一次的集中学习时间，必讲综治工作的重要性认识和工作要求，让全体审计干部绷紧这根弦，切实增强平安建设的责任感和紧迫感。同时，充分利用宣传栏和党务、政务公开网站等载体，宣传各级关于加强社会治安综合治理，维护社会政治稳定的有关文件精神，增强干部职工的平安意识。另外，以领导干部学法用法为重点，狠抓领导干部的法制教育，提高领导干部的法律素质，增强依法决策、依法行政、依法管理、依法办事的能力，提高法治化管理水平。
三、注重上下联动，整体推进平安建设
局机关将社会治安综合治理工作与本单位业务工作紧密结合，坚持每季度召开一次会议，研究部署平安建设工作，认真制定本单位社会治安综合治理实施方案，按照活动方案开展工作，确保社会治安综合治理的长效机制落到实处。一是危害国家安全的违法犯罪活动防控有力。做好敌对势力及非法宗教组织防范工作，局党组成员按照分工，针对重点群体对象，加强调查了解，对苗头性问题及时掌握情况，按规定程序上报处理。今年来局机关干部职工没有发生一起危害国家安全违法犯罪的案件，工作人员没有参加敌对组织、“法轮”邪教组织及有害气功组织、非法宗教组织，也没有发生一起违法违纪事件。二是矛盾纠纷排查调处工作措施到位。建立健全单位内部矛盾纠纷排查调处工作制度，做到有人抓，有人负责。局党组会议及时听取矛盾纠纷排查调处工作情况，研究解决工作难题。半年来，全体审计干部没有发生明显的矛盾纠纷，也没有因矛盾纠纷化解不及时而造成民转刑案件，没有发生非法游行、集会、闹事、等重大事件，审计机关团结和谐，全体审计人员思想稳定。三是组织制度健全完善。坚持以制度管人管事，确保审计机关内部安全防范机制健全。建立《机关安全保卫管理制度》，为了保证局机关和职工住宅楼的的安全，坚持每月对局机关办公楼及职工住宅楼进行一次安全检查，发现问题，及时整改。认真落实门卫制度，并对门卫值班情况进行定期或不定期的抽查，严格进出车辆和人员登记手续。严格执行《值班制度》，双休日、节假日实行在岗值班，领导干部在岗带班。同时，对重要财产、物品、文件、印章等加强管理防范。四是强化效能督查。围绕创先争优，治庸治懒的要求，强化作风督查，重点督查局各科室、二级单位作风建设情况。强化机关效能建设督查制度、绩效责任追究制度、考勤制度、财务管理制度、车辆管理制度、接待管理制度等一系列机关效能制度，切实增强干部勤政意识、责任意识;围绕政令畅通和优化政务环境，强化执行力督查。重点督查各股室各项目标任务落实情况，各项制度执行情况。经检查，全年没有发现因不履行职责或履行职责不当，造成社会影响，引发集体上访或群t性事件发生的现象。五是创建平安家庭推进机关和谐。为切实把综治平安建设的各项措施落到实处，以家庭的平安和谐促进机关和谐、社会和谐，今年在局机关广大家庭中继续开展创建“平安家庭”活动，努力实现各个家庭“七无一好”的工作目标，即：无家庭暴力、无非法宗教信仰活动、无赌博、无邻里纠纷、无家庭成员参与“黄、丑”行为、无违法犯罪、安全防范工作做得好。
四、加强民意调查，维护社会稳定
结合县委政府统一布置的工作要求，组织审计干部到驻村开展走访慰问活动。深入了解村干部思想状况，帮助制定村集体发展规划，帮助解决实际问题。深入农户，与老党员、贫困户面对面交流，了解民意，结成帮扶对子，用实际行动维护了驻村的社会稳定。努力为群众办实事、办好事。活动期间，共慰问了4户生活困难家庭，给每户送去了400元生活补助。
存在的主要问题：少数同志对落实综治责任和开展平安创建的工作认识还有待于提高，参与的积极性不高、主动性不强;部分同志执行安全管理制度不是很严格。
下步工作重点：一是进一步加强对综治维稳工作的组织领导。领导重视是关键，要把落实综治责任制和开展平安创建工作做为审计执法工作的重要内容，纳入总体安排，提上议事日程和日常管理，常议常抓，不断完善综治工作的长效机制。要贯彻“标本兼治、综合治理”的方针，进一步抓好队伍建设，高度重视综治责任制的落实和平安创建工作的开展，落实好责任。二是进一步健全和完善工作制度，抓综治工作一靠教育，二靠制度，既要加强思想教育，提高广大干部职工的思想素质和安全防范意识，又要建立健全一套管用的、具有约束力的制度和长效机制，以推进综治工作的制度化、规范化。三是加强内部管理，确保安全稳定。根据内部管理工作实际，不断健全和完善规章制度，强化管理;按照规章制度落实内部管理，落实环境执法工作，维护正常的办公秩序，确保人员和物质器材安全，防止职务犯罪。四是巩固和深化综治成果，加大宣传力度。结合政治思想教育，持之以恒抓好综治和平安教育，努力使全体干部充分认清综治和平安建设工作的重要意义
和现实意义，始终把思想统一到上级的决策部署上来，真正做到统一行动。认真总结综治经验，建立健全一整套管用的综治和平安建设工作制度及长效机制，推进综治和平安建设工作经常化、制度化、规范化。
