染雾小金库专项检查自查报告 篇一
自查报告编号：XJK-ZXJC-2022-001
报告日期：2022年5月15日
一、自查目的
根据公司内部控制要求，为了确保小金库的资金安全和合规运营，特进行小金库专项检查自查。本次自查的目的是发现和解决小金库运营过程中可能存在的问题，并采取相应的纠正措施，确保小金库的合规性和风险控制能力。
二、自查范围
本次自查涵盖了小金库的所有相关环节，包括资金收入、支出、结算、内部审计等。通过对小金库运营过程的全面梳理和检查，我们将发现可能存在的风险隐患和内部控制不足。
三、自查方法
我们采取了以下方法进行自查：
1. 阅读和分析小金库相关的法律法规、公司制度和操作流程，确保小金库运营符合法律法规和公司要求；
2. 对小金库的账务凭证进行逐一核对，确保资金的流向和使用符合规定；
3. 对小金库的财务报表进行审查，确保财务信息真实、准确、完整；
4. 随机抽查小金库的资金使用情况，确保资金使用合理、合规；
5. 与小金库相关的部门和人员进行沟通和协调，了解小金库运营的实际情况。
四、自查结果
经过对小金库的全面检查和分析，我们发现了以下问题：
1. 资金收入与支出的记录不够准确，存在记录漏记和错误记账的情况；
2. 资金使用的审批流程不够规范，存在未经授权或超出权限的支出情况；
3. 小金库的内部审计机制不够完善，存在对资金使用的监督不力情况；
4. 资金结算的流程存在不规范和不及时的情况。
针对以上问题，我们将采取以下纠正措施：
1. 加强对小金库资金收入和支出的记录和核对，确保准确性和完整性；
2. 修订和完善小金库的资金使用审批流程，明确权限和责任；
3. 建立健全小金库的内部审计制度，加强对资金使用的监督和检查；
4. 完善小金库的资金结算流程，确保及时、准确地结算。
五、自查总结
本次小金库专项检查自查发现了一些问题，但问题的发现是及时的，问题的解决是有针对性的。通过本次自查，我们对小金库的运营情况有了更全面的了解，也为今后的小金库管理提供了有益的经验和教训。我们将持续加强小金库的风险控制和内部控制，确保小金库的安全运营。
小金库管理部
2022年5月15日
小金库专项检查自查报告 篇二
自查报告编号：XJK-ZXJC-2022-002
报告日期：2022年7月20日
一、自查目的
为了进一步加强小金库的内部控制和风险管理，提高资金的安全性和合规性，特进行小金库专项检查自查。本次自查的目的是发现和解决小金库运营中可能存在的问题，并采取相应的改进和纠正措施，确保小金库的正常运营。
二、自查范围
本次自查覆盖了小金库的各项业务和环节，包括资金收入、支出、结算、内部审计等。通过对小金库运营过程的全面梳理和检查，我们将发现可能存在的风险隐患和内部控制不足。
三、自查方法
我们采取了以下方法进行自查：
1. 对小金库的相关业务和操作流程进行全面梳理和分析，确保运营符合法律法规和公司要求；
2. 对小金库的账务凭证进行逐一核对和审查，确保资金的流向和使用符合规定；
3. 对小金库的财务报表进行审查和分析，确保财务信息真实、准确、完整；
4. 随机抽查小金库的资金使用情况，确保资金使用合理、合规；
5. 与小金库相关的部门和人员进行沟通和协调，了解小金库运营的实际情况。
四、自查结果
经过对小金库的全面检查和分析，我们发现了以下问题：
1. 资金收入和支出的记录存在不规范和不完整的情况，需要加强对账务凭证的管理和核对工作；
2. 资金使用的审批流程不够严格和规范，存在未经授权或超出权限的支出情况；
3. 小金库的内部审计机制需要进一步完善，加强对资金使用的监督和检查；
4. 资金结算的流程存在不及时和不准确的情况，需要加强对资金结算的管理和控制。
针对以上问题，我们将采取以下改进和纠正措施：
1. 加强对小金库资金收入和支出的记录和核对工作，确保准确性和完整性；
2. 修订和完善小金库的资金使用审批流程，明确权限和责任；
3. 建立健全小金库的内部审计制度，加强对资金使用的监督和检查；
4. 完善小金库的资金结算流程，确保及时、准确地结算。
五、自查总结
本次小金库专项检查自查发现了一些问题，但问题的发现是及时的，问题的解决是有针对性的。通过本次自查，我们对小金库的运营情况有了更全面的了解，也为今后的小金库管理提供了有益的经验和教训。我们将持续加强小金库的风险控制和内部控制，确保小金库的安全运营。
小金库管理部
2022年7月20日
小金库专项检查自查报告 篇三
根据哈市财字〔20**〕130号关于深入开展**市 20**-20**年度“小金库”专项治理工作的通知，我局认真开展了“小金库”专项治理自查工作，现将 “小金库”专项治理自查工作报告如下：
一、健全组织，加强领导：
为确保专项治理的顺利进行，成立由局长鲁平为组长的“小金库”治理工作领导小组。下设治理“小金库”长效机制工作领导小组办公室，具体工作由纪检监察、办公室负责此次专项治理工作。
二、加强学习宣传，提高思想认识。
按照关于深入开展**市 20**-20**年度“小金库”专项治理工作的通知，我局认真组织学习文件精神，要求全体干部职工从思想上正确认识开展此项活动的重大意议，认真对待专项治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十x大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐x，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要，要求相关科室和人员认真自查自纠做到不走过场，不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真开展清查、实施长效监督。
(一)财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出未占用、截留国家和单位收入，未设任何形式的“小金库”。我局开设的账户有：1、基本帐户;2、有奖发票专用帐户;3、国库集中支付帐户;4、工会经费帐户;以上帐户经审核均符合开户条件。
(二)严格按照财务管理制度有关规定执行，没有设账外账和“小金库”行为。没有公款以个人名义私存私放。
(三)按照国库集中支付要求，财务报销严格按照“三级审核”审批制度执行，杜绝坐支行为。
(四)严格按照(新财监〔2020〕1号)文件中对“非税收入的管理”的`规定和要求，对资产出租收入按照“收支两条线”全部纳入预算管理，按照自治区非税收入收缴管理规定上缴自治区地方税务局。
(五)严格执行财经纪律，没有以各种名义擅自发放奖金、福利和津贴等，用于职工待遇方面的支出，严格按规定的范围和标准执行，按照地区局的制度规定履行审批手续。
四、深入开展专项治理工作，确保整改落实到位
进一步加强教育和监督，完善预算管理，加强内部控制与治理，把“小金库”作为财务监督、审计监督和纪检监督工作的一项重要内容，加强经常性的督促检查，加强责任意识，从源头上防止“小金库”的发生。严格财务公开工作，将“小金库”治理的情况和落实情况在公示栏及局域网公开，接受群众监督。
截止目前我局尚未发现违规纪现象，通过自查检查“小金库”进一步严肃了财经纪律，加强了财经法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用，今后我局将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐x的力度，不断完善长效监督机制，提高财务透明度，做到清理工作不留死角，使财务管理工作进一步规范化、制度化，杜绝“小金库”的发生。
小金库专项检查自查报告 篇四
】
为认真贯彻全区“小金库”治理工作电视电话会议精神，根据《红寺开发区关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作的实施方案》要求，国土资源管理局认真对照治理范围和内容，进行了深刻自查，现将自查情况报告如下：
一、 认真把握总体要求和基本原则
这次“小金库”专项治理工作的总体要求是，深入开展“小金库”治理工作，坚决查处和纠正各种形式的“小金库”，建立和完善防治“小金库”的长效机制。坚持分级负责、分口把关，统筹兼顾、整体推进，依纪依法、宽严相济，标本兼治、纠建并举的基本原则，建立了以局长为第一责任人、纪检组长具体负责，财务人员全力配合的工作机制，深挖细查，开展了详细认真的摸排。
二、严格界定治理的范围和内容
此项治理的重点包括行政机关，主要从以下几方面进行自查自纠：
1、违规收费、罚款及摊派设立“小金库”;
2、用资产收费、出租收入设立“小金库”;
3、以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”;
4、经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”;
5、虚列支出转出资金设立“小金库”;
6、以x发票等非法票据骗取资金设立“小金库”;
7、上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”。
三、认真、严肃、扎实开展自查自纠
(一)账户情况
自查表明：因国家、自治区重点工程项目征地补偿、土地承包、土地开发整理等业务工作相继开展的需要，为严格资金监管，便于资金收支，确保专款专用、严格透明，我局在农行共设立了3个账户，分别为：西气东输二线工程征地补偿专户、太中银铁路征地补偿专户、单位经费基本户;在信用社共设立4个账户，分别为：基建(办公大楼)专户、临时用地补偿专户(已于20xx年8月18日销户)、土地承包费收支专户、土地开发整理项目专户，以上账户全都做到专款专用，无设立“小金库”的情况。
(二)存在的问题及解决情况
开发区8月12日召开“小金库”清理整顿再部署会议后，我局高度重视，再次清查，发现还存在着以下问题。本着勇于负责、敢于坦承的原则如实汇报如下：
1、我局原任局长根据管委会有关领导指示精神，为扶持红寺堡罗山宾馆能顺利开业，于XX年六月分三次给罗山宾馆借款共计壹拾伍万元整，所借款项为土地出让金。因罗山宾馆一直无力偿还，我局便以抵顶在该宾馆的各项招待费形式逐渐回收借款，收回款项全部上缴财政，至开展“小金库”治理工作开始时，最后一笔借款64697.80元全部被追回，并于20xx年8月18日全额上缴财政。
2、因农村宅基地登记发证工作由我局承办，吴忠市国土资源局只负责审核发证，土地证书工本费由我局代收保管，待发证时统一收缴吴忠市局。为便于保存，我局当时开设了存折，共存入工本费3640元，之后因吴忠市局未向我局发证，此项资金也未上交，20xx年8月18日全部上缴本级财政。
3、原任领导于XX年11月10日从单位基本户中给红寺堡开发区嘉骏公司借款40000元。我局经过多次催还，分别于XX年7月26日收到还款10000元，XX年9月30日收到还款15000元，剩余15000元也于20xx年8月18日全部还清。
