染雾小清理小金库自查报告 篇一
自查时间：2022年6月1日至2022年6月30日
自查对象：小清理小金库
自查人：XXX
一、自查目的
小清理小金库作为一个小型金融机构，为了加强内部管理，提高工作效率，特进行本次自查。通过对小金库各项业务和操作流程的全面检查，发现问题，改进工作，确保小金库的稳定运行。
二、自查内容
1. 资金管理
自查期间，对小金库的资金进行了全面的审核和核对，确保资金的安全性和准确性。任何异常情况都会及时发现并解决。同时，对小金库的现金存量、账户余额等进行了详细记录和比对，确保资金的正确流转。
2. 业务运营
自查期间，对小金库的各项业务进行了逐一审核和核对，包括借贷业务、理财产品等。确保业务操作符合相关法律法规，且风险可控。同时，对业务的运营流程进行了优化，提高了工作效率。
3. 内部控制
自查期间，对小金库的内部控制机制进行了全面检查。包括对内部审计、风险管理、信息安全等方面进行了评估，并提出了相关的改进意见。通过加强内部控制，提高了小金库的风险防范能力和管理水平。
4. 客户服务
自查期间，对小金库的客户服务进行了全面评估。包括对客户投诉处理、客户满意度调查等方面进行了调查和分析。通过及时解决客户问题，提高了客户满意度，增加了客户的忠诚度。
三、自查结果
本次自查发现小金库在资金管理、业务运营、内部控制和客户服务方面存在一些问题，但问题并不严重，且都可以通过改进措施得以解决。具体问题及对应的解决措施如下：
1. 资金管理问题：存在资金调拨不及时、账户余额核对不准确等问题。解决措施：加强资金管理流程，建立资金核对机制，确保资金的准确和安全。
2. 业务运营问题：存在业务操作不规范、风险控制不到位等问题。解决措施：加强员工培训，提高业务操作规范性，完善风险管理机制。
3. 内部控制问题：存在内部审计不及时、信息安全风险较高等问题。解决措施：加强内部控制机制，定期进行内部审计，加强信息安全防范。
4. 客户服务问题：存在客户投诉处理不及时、服务质量有待提高等问题。解决措施：优化客户服务流程，提高客户投诉处理效率，加强员工培训，提高服务质量。
四、自查总结
本次自查使小清理小金库发现了存在的问题，并提出了相应的解决措施。通过不断改进和优化，小金库将进一步提高内部管理水平，确保业务的正常运行和发展。同时，小金库将继续加强对相关法律法规的学习和遵守，不断提升风险防范和合规管理能力。
小清理小金库自查报告 篇二
自查时间：2022年7月1日至2022年7月31日
自查对象：小清理小金库
自查人：XXX
一、自查目的
小清理小金库作为一家小型金融机构，为了持续改进和提高工作效率，特进行本次自查。通过对小金库的各项业务和操作流程的全面检查，发现问题，改进工作，进一步提升小金库的管理水平和服务质量。
二、自查内容
1. 资金管理
自查期间，对小金库的资金进行了全面核对和比对，确保资金的安全性和准确性。任何异常情况都会及时发现并解决。同时，对小金库的现金存量、账户余额等进行了详细记录和比对，确保资金的正确流转。
2. 业务运营
自查期间，对小金库的各项业务进行了逐一审核和核对，包括贷款业务、理财产品等。确保业务操作符合相关法律法规，且风险可控。同时，对业务的运营流程进行了优化，提高了工作效率。
3. 内部控制
自查期间，对小金库的内部控制机制进行了全面检查。包括对内部审计、风险管理、信息安全等方面进行了评估，并提出了相关的改进意见。通过加强内部控制，提高了小金库的风险防范能力和管理水平。
4. 客户服务
自查期间，对小金库的客户服务进行了全面评估。包括对客户投诉处理、客户满意度调查等方面进行了调查和分析。通过及时解决客户问题，提高了客户满意度，增加了客户的忠诚度。
三、自查结果
本次自查发现小金库在资金管理、业务运营、内部控制和客户服务方面存在一些问题，但问题并不严重，且都可以通过改进措施得以解决。具体问题及对应的解决措施如下：
1. 资金管理问题：存在资金调拨不及时、账户余额核对不准确等问题。解决措施：加强资金管理流程，建立资金核对机制，确保资金的准确和安全。
2. 业务运营问题：存在业务操作不规范、风险控制不到位等问题。解决措施：加强员工培训，提高业务操作规范性，完善风险管理机制。
3. 内部控制问题：存在内部审计不及时、信息安全风险较高等问题。解决措施：加强内部控制机制，定期进行内部审计，加强信息安全防范。
4. 客户服务问题：存在客户投诉处理不及时、服务质量有待提高等问题。解决措施：优化客户服务流程，提高客户投诉处理效率，加强员工培训，提高服务质量。
四、自查总结
本次自查使小清理小金库发现了存在的问题，并提出了相应的解决措施。通过不断改进和优化，小金库将进一步提高内部管理水平，确保业务的正常运行和发展。同时，小金库将继续加强对相关法律法规的学习和遵守，不断提升风险防范和合规管理能力。
小清理小金库自查报告 篇三
为认真贯彻全区“小金库”治理工作电视电话会议精神，根据《红寺开发区关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作的实施方案》要求，国土资源管理局认真对照治理范围和内容，进行了深刻自查，现将自查情况报告如下：
一、 认真把握总体要求和基本原则
这次“小金库”专项治理工作的总体要求是，深入开展“小金库”治理工作，坚决查处和纠正各种形式的“小金库”，建立和完善防治“小金库”的长效机制。坚持分级负责、分口把关，统筹兼顾、整体推进，依纪依法、宽严相济，标本兼治、纠建并举的基本原则，建立了以局长为第一责任人、纪检组长具体负责，财务人员全力配合的工作机制，深挖细查，开展了详细认真的摸排。
二、严格界定治理的范围和内容
此项治理的重点包括行政机关，主要从以下几方面进行自查自纠：
1、违规收费、罚款及摊派设立“小金库”;
2、用资产收费、出租收入设立“小金库”;
3、以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”;
4、经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”;
5、虚列支出转出资金设立“小金库”;
6、以假的发票等非法票据骗取资金设立“小金库”;
7、上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”。
三、认真、严肃、扎实开展自查自纠
(一)账户情况
自查表明：因国家、自治区重点工程项目征地补偿、土地承包、土地开发整理等业务工作相继开展的'需要，为严格资金监管，便于资金收支，确保专款专用、严格透明，我局在农行共设立了3个账户，分别为：西气东输二线工程征地补偿专户、太中银铁路征地补偿专户、单位经费基本户;在信用社共设立4个账户，分别为：基建(办公大楼)专户、临时用地补偿专户(已于20xx年8月18日销户)、土地承包费收支专户、土地开发整理项目专户，以上账户全都做到专款专用，无设立“小金库”的情况。
(二)存在的问题及解决情况
开发区8月12日召开“小金库”清理整顿再部署会议后，我局高度重视，再次清查，发现还存在着以下问题。本着勇于负责、敢于坦承的原则如实汇报如下：
1、我局原任局长根据管委会有关领导指示精神，为扶持红寺堡罗山宾馆能顺利开业，于XX年六月分三次给罗山宾馆借款共计壹拾伍万元整，所借款项为土地出让金。因罗山宾馆一直无力偿还，我局便以抵顶在该宾馆的各项招待费形式逐渐回收借款，收回款项全部上缴财政，至开展“小金库”治理工作开始时，最后一笔借款64697.80元全部被追回，并于20xx年8月18日全额上缴财政。
2、因农村宅基地登记发证工作由我局承办，吴忠市国土资源局只负责审核发证，土地证书工本费由我局代收保管，待发证时统一收缴吴忠市局。为便于保存，我局当时开设了存折，共存入工本费3640元，之后因吴忠市局未向我局发证，此项资金也未上交，2
0xx年8月18日全部上缴本级财政。
3、原任领导于XX年11月10日从单位基本户中给红寺堡开发区嘉骏公司借款40000元。我局经过多次催还，分别于XX年7月26日收到还款10000元，XX年9月30日收到还款15000元，剩余15000元也于20xx年8月18日全部还清。
小清理小金库自查报告 篇四
为认真做好20xx年党风建设和反腐化工作，严肃财务管理纪律，堵塞财务管理上的漏洞，根据委办〔20xx〕87号《关于深入开展“小金库”专项治理工作的通知》文件精神，从二〇〇九年开展清理“小金库”工作，对资金规范化管理情况进行严格的自查和清查，彻底铲除"小金库"这一滋生腐化的温床。
按照委办[20xx]87号文件要求，我局高度重视，曾多次在职工大会上传达相关文件精神要求。并认真开展清理“小金库”工作，成立了由局长为组长、副局长副组长的清理工作领导小组，认真扎实地开展了清理工作。现将有关工作情况报告如下：
一、按照委办〔20xx〕87号《关于深入开展“小金库”专项治理工作的通知》文件要求，通过一年多来的自查自纠，我局财务管理均按照国家有关财经法规及纪律严格执行。收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。
二、自招商局成立以来，都是严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。
三、按照财政集中支付要求，局机关无任何银行帐户。财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。建立了公开透明的财务公示制度，做到每个季度在干部职工会议上公开局机关财务收支情况，成立了由副局长任组长、工会、职工代表为成员的“局财务监督领导小组”，对局机关财务收支情况进行有效监督。
四、我局没有监管使用的各种票据。
