染雾风险案件排查年度总结 篇一
标题：风险案件排查年度总结：挖掘隐患、加强管理
字数：601字
近年来，随着社会经济的持续发展，各行各业都面临着日益复杂的风险挑战。为了保障企业的正常运营和员工的安全，风险案件排查成为了一项重要的工作。在这个年度总结中，我们将回顾过去一年的工作，总结经验教训，为新的一年制定更加有效的风险防控措施。
首先，我们对过去一年的风险案件排查工作进行了全面的回顾和总结。通过对各个部门的案件排查报告进行梳理和分析，我们发现了一些共同的问题和隐患，如设备维护不及时、员工培训不到位、管理制度不完善等。这些问题的存在直接增加了企业面临的风险。
其次，我们对已经发生的风险案件进行了深入的剖析。通过对案件的原因、过程和影响进行分析，我们找出了一些普遍存在的风险点，如监管不力、制度缺失、人为疏忽等。这些案例给我们敲响了警钟，提醒我们应该加强制度建设、强化监管措施，以及加强员工教育和培训。
针对以上发现，我们制定了一系列的风险防控措施。首先，我们将加强对设备的维护保养，确保设备的正常运行，减少因设备故障导致的风险。其次，我们将加强员工的培训和教育，提高员工的风险意识和应急处理能力。同时，我们还将完善管理制度，明确责任分工，加强对各个环节的监管。
此外，我们还将进一步加强与相关部门的合作，共同推进风险案件排查工作。我们将与安全监管部门、法律部门等建立更加紧密的合作关系，共同开展风险防控工作，形成合力，提高整体的风险防控能力。
针对新的一年，我们将以更加务实的态度，更加严谨的工作作风，继续深化风险案件排查工作。我们将坚持问题导向，加大风险排查力度，提高风险防控水平，为企业的可持续发展保驾护航。
风险案件排查年度总结 篇二
标题：风险案件排查年度总结：创新手段、提升效能
字数：604字
回顾过去一年的风险案件排查工作，我们发现了一些值得总结的经验和教训。在这篇总结中，我们将分享我们在风险案件排查工作中采取的创新手段，以及这些手段带来的效能提升。
首先，我们引入了信息化技术，提升了风险案件排查的效率和准确性。我们建立了一个风险案件排查的信息平台，将各个部门的案件排查报告集中管理，实现了信息的共享和统一管理。这样一来，不仅减少了重复工作，还提高了对案件的监管和分析能力。
其次，我们加强了对风险案件排查工作的宣传和培训。我们制作了宣传资料，向员工普及风险案件排查的重要性和方法。同时，我们还组织了培训班，邀请专业人士对员工进行培训，提高他们的风险意识和应急处理能力。这些举措有效地提高了员工的主动性和参与度，促进了风险案件排查工作的顺利开展。
另外，我们还加强了与外部专业机构的合作。我们与安全监管部门、风险评估机构等建立了合作关系，共同开展风险案件排查工作。他们的专业知识和技术支持为我们提供了有力的支持，帮助我们更好地分析和评估风险，制定相应的防控措施。
通过以上创新手段的应用，我们在风险案件排查工作中取得了显著的进展。案件排查的效率和准确性得到了提升，员工的风险意识和应急处理能力也得到了增强。同时，与外部专业机构的合作也为我们提供了更多的专业支持和建议，为企业的风险防控工作提供了有力的保障。
展望新的一年，我们将继续创新工作方法，进一步提升风险案件排查工作的效能。我们将不断引入新的技术手段，提高信息化水平，实现风险案件排查的智能化和自动化。同时，我们还将加强对员工的培训和教育，提高他们的风险意识和应急处理能力。我们相信，通过持续的努力和创新，我们能够更好地应对风险挑战，保障企业的可持续发展。
风险案件排查年度总结 篇三
xx银监分局：
按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：
一、加强组织领导。
根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查。
本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本;查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。
(一)内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。
(二)账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的.客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。
x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题;我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。
(三)大额存款进出情况。
此次案件风险排查共核查xx年3月x日至x月x日发生的金额在xx万元(含)以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元，其中：汇入xx笔、金额xx
万元，汇出业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务;未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。
(四)现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。
三、今后工作打算。
(一)加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。
(二)强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。
(三)强化各应用系统管理。落实系统管理制度，切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配臵、职责履行、操作管理和密码使用规范系统操作行为切实提高系统运行管理水平防范操作风险保证系统安全、稳定、高效的运行。
(四)切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制;运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控;将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度;加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。
风险案件排查年度总结 篇四
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。()建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规“。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益“的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
