染雾合规管理工作总结 篇一
近年来，合规管理工作在各行各业中日益重要。作为一名合规管理人员，我在过去一年中积极参与并推动了公司的合规管理工作，取得了一定的成绩。在此，我将总结我在合规管理工作中的经验和教训，以期对今后的工作有所启发和改进。
首先，我深刻认识到合规管理的重要性。合规管理是企业内部运作的基石，是确保企业遵守法律法规和内部规章制度的重要手段。通过合规管理，可以有效地降低企业的法律风险和声誉风险，提高企业的经营效率和竞争力。因此，在合规管理工作中，我始终坚持将合规问题摆在首位，确保公司的行为符合法律法规和道德规范。
其次，我注重合规管理的全员参与。合规管理不仅仅是合规部门的责任，而是全体员工的责任。在过去的一年中，我通过组织各种培训和宣传活动，提高了员工对合规管理的认识和重视程度。我还建立了一个合规管理问答平台，员工可以在平台上提问和分享经验，促进了员工之间的交流和学习。通过这些措施，我成功地将合规管理融入到公司的日常运营中，形成了全员参与的合规管理氛围。
第三，我积极推动合规流程的优化和改进。在合规管理工作中，流程的规范与高效是非常重要的。在过去的一年中，我对公司的合规管理流程进行了全面的审查和优化。我发现了一些流程中存在的问题和瓶颈，并提出了相应的改进方案。通过对流程的精简和优化，我成功地提高了合规管理的效率和质量，减少了合规风险的发生。
最后，我不断学习和提升自己的合规管理能力。合规管理是一个不断演变和更新的领域，只有不断学习和提升自己的能力，才能适应和应对不断变化的合规环境。在过去的一年中，我积极参加各种培训和学习活动，不断拓宽自己的知识面和视野。我还与其他合规管理人员进行了交流和合作，共同解决了一些合规管理中的难题。通过这些努力，我提高了自己的合规管理能力，为公司的合规管理工作做出了积极的贡献。
总之，过去的一年对我来说是充实而有意义的一年。我在合规管理工作中积极参与并取得了一定的成绩。通过这次总结，我深刻认识到合规管理的重要性和挑战，也清楚了今后的工作重点和方向。我将继续努力学习和提升自己的能力，为公司的合规管理工作做出更大的贡献。
合规管理工作总结 篇三
xxx物业公司根据市“关注民生、服务发展”群众最满意最不满意物业企业评议活动方案的总体要求，结合所管物业小区得时间情况，把功夫下在努力提升队伍素质、全力打造物业管理品牌上，所管的世纪家园先后获得中国城市标志名盘奖、省安静小区、文明小区，中国石油天然气总公司模范绿化小区称号；东湖上城被评为省示范小区。
在物业管理上，我们主要抓了四个方面的工作。
一、抓服务意识提升，端正服务态度
员工服务意识得高低，服务态度得好坏，直接关系到服务质量的高低。我们xxx物业公司始终把提升员工队伍的整体服务意识作为物业管理的重要工作来抓，主要做法是：
一是抓服务标准，规范服务行为。今年，我们制定和完善了保洁、维修、客服、保安、收费等9个管理细则，把服务标准细化到人头和岗位。为了抓好服务标准的落实，公司管理部每3天检查考核一次执行情况，每周召开一次服务标准落实例会，对执行情况每个月进行一次通报，对执行服务标准不力得单位和个人进行批评和罚款。先后有39个单位和个人被通报批评，有29人次被罚款。对执行标准有重大过失或连续3次被通报的给予辞退，先后有12人被辞退。通过细化和落实标准，员工得服务意识明显得到提升。
二是抓先进经验学习，查找自身差距。今年，先后3次组织物业管理骨干到长春万科物业管理公司和八百晌物业学习取经。每次回来，参加学习得人员都要对照先进单位查找自己得差距，撰写学习心得体会，并进行对照整改。我们还邀请大学教授讲授《人际关系与企业发展》等课程，提升员工的服务意识。今年举办通讯员暨公文写作培训班”、“文明用语、仪容仪表”、维修、保洁、保安和客服培训班10期，全体员工受到一次培训，极大地提升了全员的业务素质和技术水平。
三是抓服务用语规范，开展文明礼貌活动。我们针对员工在与业主得交往过程中服务用语参差不齐的现象，对服务用语进行规范，制定了保洁、维修、保安、客服等岗位统一得服务用语。如保洁员在与业主打招呼时，根据不同的环境和时间，规定服务用语为：早上好、路滑请慢走、下班了、您需要我帮助吗、我帮您拧等。对维修人员规定了三轻一快，即走路轻、操作轻、说话轻、动作快，对维修工进屋后的一系列动作都作了细致明确的规定。还办了5期文明用语及仪容仪表培训班，培训面达百分之百。在实际工作中，每半月进行一次服务用语考核，随时进行电话抽查服务用语使用情况，对不按规定使用服务用语的采取扣分得办法，没发现一次扣1分，并与收入挂钩，起到了较好的作用，现在，员工不仅自己严格执行服务用语，还幻想监督，形成了良好使用的氛围。
四是抓办事公开，落实诚信服务。我们在物业管理中倡导“诚信物业，阳光服务”，做到“八个公开”。即将管理局关联交易得公费价格标准、市物价局规定得私费价格标准、公司营业执照、服务承诺、服务内容及责任人等制成图板上墙公开，让消费者了解缴费标准和有关规定；定期召开业主座谈会，通过发放意见、建议、要求征求单和设立意见箱等形式，广泛征求业主和员工对物业管理服务提出的意见和要求。今年共召开业主座谈会6次，收到意见、建议和要求58项，属于物业管理服务的25个立即进行了落实解决。广大业主满意达到。
二、抓服务质量提升，优质高效服务
不断提升物业管理的服务质量，为业主提供优质的服务，是我们xxx物业公司一贯追求的目标，我们的主要做法是：
1、特色服务想到前。“业主想到的你做到了，是基础，是常规；业主没想到的你做了，才是特色，是感动。”我们在工作中经常教育引导员工做到“眼里有活、心里装事”，对业主不仅要雪中送炭，更要未雨绸缪。针对不同住户的个性化需求，在各小区门卫开设便民服务窗口，增设事务咨询、物品寄存、探访引领、失物认领、节日慰问、爱心伞、便民车等服务项目。今年，主动为业主提供寄存服务80人次，咨询服务276人次，慰问社区孤寡老人30人次，母亲节发放鲜花6500余枝，安全宣传活动6次，义务搬送秋菜8000余斤，返还住户丢失的各类物品折合人民币100000余元，张贴温馨提示30多次xx万余张。特色服务拉近了物业与业主的情感距离，受到广大业主的好评。
2、延伸服务尽到心。服务质量永无止境，没有最好，只有更好。我们始终把为业主提供最完美的服务作为追求得目标，在做好规定服务得同时，尽最大努力延伸服务时间、服务内容、服务对象，做精做细服务工作。
我们还把服务内容进一步延伸，帮业主义务送纯净水、免费看管户外停车、义务婚庆服务等。现在又把联通收费站、洗车中心等引进小区，天气寒冷，将下水道完全堵死了，导致了此次事故的发生。为了尽快疏通下水道，他用手一点一点地把堵塞物抠出来。由于憋在管中的污水压力较大，在抠开的瞬间，粪便喷得他满脸满身都是。即使这样，他从头天22点坚持工作到凌晨2点多，才将积水排干净，解决了住户的难题。
三、抓服务效率提升，及时排忧解难
在物业管理工作中，仅有服务质量还远远不够，还必须提升服务效率。服务效率直接关系到物业服务得声誉，对业急需帮助解决的难题，我们必须立即行动，用最短的时间为业主排忧解难，才能赢得业主得信任。我们在这方便做到了及时迅速。
一是队长手抠坐便解难题。今年8月24日上午，奥林国际公寓一业主家的坐便堵了，奥林维修队马上派2名维修工前去修理。由于被堵死，维修的难度很大，两名维修工累得满头大汗也没有通开。维修队队李曼新得知情况后马上赶到现场，用手一点一点地将坐便内的污物抠出来，李队长这种尽心尽力、不怕脏、不怕臭的敬业精神和精湛的技术，使业主全家非常感动，业主说：xxx物业不愧是大庆油田的金牌物业单位。
二是及时帮助业主运料。9月6日7时许，奥林客服接到一业户打来电话说，家里的地板等装修材料都卸在楼下，由于电梯出现故障，运不上去。维修队得知情况后，队长立马带领11名员工赶到现场，经过一个多小时的努力，把该住户的所有装修材料用人工抗抬的办法全部运送到11层得业主家中。
四、抓家园文化提升，创造和谐氛围
一是抓节日文化建设。为丰富业主业余文化生活，我们成立了秧歌队、合唱团，每逢五一等重要节日，组织业主开展文化活动。20xx年“五一劳动节”前夕，在奥林中心广场举办“迎五一、庆奥运”激情广场大家唱活动，1200多人观看了员工与业户的精彩表演，受到业主好评。
二是创办《和谐家园》报。为加快和谐小区建设，更好地传递家园信息、宣传和谐文化，我们创办《和谐家园》报，架起与业主沟通的桥梁，及时反映业主的心声，每期发行8000多份，现已发行3期，深受广大业户的喜爱。
合规管理工作总结 篇四
20xx年，为增强全行合规经营管理意识,提高合规风险管理能力，培育良好的合规文化,实现持续稳健规范经营，我行以科学发展观和农业银行“3510”发展战略规划为指导，以贯彻企业文化核心理念为统领，以落实《中国农业银行内控合规体系建设纲要》和《中国农业银行内部控制基本制度》、《中国农业银行合规政策》为主线，统筹规划、整体联动、多策并举、持续推进包括合规价值文化、合规制度文化、合规执行文化在内的合规文化建设，努力形成全行员工高度认同、自觉遵循、具有农业银行特色、成熟的合规文化，为我行稳健发展提供了保障。现将我行合规文化建设工作总结如下：
一、高度重视，抓认识到位和组织落实
为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，学习相关文件精神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义，认真部署合规文化建设活动。成立了以任组长，任副组长，各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负责合规文化建设活动的组织和实施。各单位统一思想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加学习教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开展。同时各部门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。
(一)为切实加强有我行特色的合规文化建设工作，主要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。“方案”在体现总行要求内容的基础上，结合我行实际，提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思路、原则和方法。同时，创造性地提出“合规文化建设”的重要理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度来开展。
四是丰富了合规行为文化建设内容。一方面以“赛”增强合规意识。行先后开展了多次合规知识竞赛，使员工增长了知识，强化了合规意识。另一方面以“文”反映合规动态。先后开展“我为合规做贡献”征文比赛活动，从理论角度探索了新形势下合规文化建设的新思路。
(二)反xxx评价工作开展顺利并取得实效，培训和征文活动也取得良好效果，领导重视程度普遍提高，反xxx内控建设趋于完善，前台人员对反xxx规定的学习掌握有较大提高。强化了反xxx培训工作，通过实际操作训练、岗前培训等形式，认真宣贯反xxx相关知识。
(三)机构合规评价活动逐级有序开展。评价基本反映出机构的合规风险状况，推动了全行经营管理行为规范化和标准化，各部门按照方案要求逐级组织自评和复评活动，对于制度和流程的评价较为认真和全面，而对于执行状况的评价有偏离，评价结果基本能够反映机构整体的合规风险状况。通过分析问题，落实整改措施，评价活动取得了一些积极的工作成果。
(四)法律事务工作围绕“四个办法”这一中心，采取多项措施，进一步规范工作流程，提高法律风险意识，取得较好成效。在行下发相关实施细则后，各部门都能够认真贯彻执行相关制度，按制度规定的职责和流程开展审查工作。但仍然存在一些问题：对法律风险防范工作思想重视程度不够，不能充分认识防范法律风险对业务发展的重要意义；对法律事务管理工作流程执行不到位；个别分行学习的主动性不足等。
(五)宣传活动丰富多彩,形式多样,为“合规年”各项活动的开展营造了良好的氛围。虽然“合规年”活动较多，任务较重，但我行宣传工作能够结合本行的实际情况灵活开展的有声有色。
二、工作中存在的问题
(一)信贷业务合规经营中存在问题
1、机构人员情况
信贷人员对本区域经济、各行业的信息以及自然环境等专业知识的掌握情况不够全面，致使对客户分析结论不透彻，风险点的识别不明晰，不能有效地进行事先的风险防范。
2、贷前调查不详细
存在个别档案填写资料不完整，调查不够详实，调查档案中没有营业执照副本复印件；个别客户档案中“受理信息登记表”与“额度申请表”中申请金额不一致，住处声明中无具体住址；个别信贷员在调查时,没有真实地将借款人的基本信息调查清楚,实际情况与调查报告中的数据不相符,如:对借款人发生的租金、员工薪金等费用存在少报,来增加资产的数据，提高资产与负债的比率，增加借款人的还款能力；个别信贷员对贷款保证人的调查也存在一定问题，没有经过认真的交叉检验，对保证人社会关系以及生活习惯掌握的深度不够，导致借款人在无法还款时，保证人偿还贷款的责任不能如期履行，致使调查结论不能真实反映客户的基本信息，并轻易下调查结论，缺少科学的分析判断，为下一道环节埋下风险隐患。
3、贷款审查、审批履职不到位
一是通过调阅档案资料发现个别审查岗不能够认真履行审查义务，档案资料有不完整的情况，如：部分借款人营业执照未年检，但在审查意见表中没提出异议；审查表中贷户房产评估信息与评估报告不符。二是审批环节中存在流于形式，部分审贷会提问过于简单。通过调阅审贷会记录表发现个别审贷会提问记录没有实质性问题提出或没有问题提出，个别审贷会没有借款人的还款意愿及其他不利影响如行业风险等进行详细询问及分析。甚至审贷会弄虚作假，后补审贷会记录，审贷会召开时间早于审查审批的时间，存在逆流程作业的严重违规现象，致使贷款审查、审批结论缺乏正确的判断，或者说是误判,不能客观、真实地反映客户的第一还款能力和还款意愿，为贷后管理工作带来风险隐患。
4、贷后管理情况
（1）检查催收：存在不及时或未进行贷后检查。通过现场调阅信贷业务档案，部分分行没有贷后检查表，不能够核实是否进行了贷后检查。贷后管理工作流于形式，走过场，贷后检查表与用户申请表中用户的签名不是同一人或笔题不符等，不能对客户的资金用途进行有效的风险监控，致使贷款产生逾期和不良笔数大幅增加。
（2）档案管理：存在信息填写不完整，相关人员没有签字。通过复评时调阅的信贷业务档案，发现个别分行的贷款合同、借据不能够妥善、有序的保管，并且存在信贷业务系统录入不及时、不完整等现象。
(二)业务合规经营中存在问题
1.制度建设跟不上业务发展的需要。基本规章制度建设工作滞后，给业务的持续、快速、健康发展留下了风险隐患。
2.业务办理流程存在不规范的现象比较普遍。在检查中发现存在前台业务在后台没有专人审核把关的问题。开户档案填写不规范，没有法定代表人的授权委托书等，开户资料没有进行严格的审核把关。在印鉴卡的建库、作废、更换和管理中存在不规范、不认真现象，没有建立档案调阅登记簿。
3.前台业务操作中存在不规范的现象。单人临柜，在业务办理中存在业务人员工号混用，通过监控录像的查看，发现由一人操作办理业务；私留用户密码；客户印鉴卡未按规定留存、未按规定签章、保管不善、印鉴卡登记簿记录不完整、缺少印鉴卡编号；柜员权限交接，未登记权限交接登记表的问题；未按照人民银行的规定进行相关的报批或报备工作等。未执行先收款后记账规定；银行与企业交接登记簿登记内容不全，银行回单没有与企业进行交接等问题。部分支行在支票填写中有填写不规范、填写错误的现象。
合规管理工作总结 篇五
根据银监和总行关于“合规建设回头看”主题活动的精神和要求，按照佛山分行“合规建设回头看”主题活动实施方案，我行于20xx年6—7月开展了高级管理人员合规建设自查自纠活动。经过全体高级管理人员的共同努力，合规建设自查自纠活动已经结束，并取得了一定成效。现将我行高级管理人员合规建设自查自纠情况具体汇报如下：
一、充分认识合规建设自查自纠活动的重要意义
我行高级管理人员认真学习银监和总行关于“合规建设回头看”主题活动的精神和要求，充分认识开展合规建设自查自纠活动的重要意义，其目的是要通过查找合规建设中存在的问题，采取切实措施加以改进和提高，进一步强化合规文化，树立“合规经营、协调发展”的经营理念，为把我行“建设成为一家具有核心竞争优势、能够提供一流金融服务的现代化商业银行”的宏伟目标提供坚强保证。为此，每个高级管理人员增强了合规建设自查自纠活动的责任感与紧迫感，切实按照银监和总行的精神与要求，认真做好合规建设自查自纠活动，确保合规建设自查自纠活动取得实际成效。
二、努力按照“合规建设回头看”主题活动精神认真做好自查自纠活动
我行高级管理人员在开展自查自纠活动中，努力按照“合规建设回头看”主题活动精神与要求，在合规履职及推动合规组织架构完善、合规资源配备、合规管理制度、合规风险识别和管理流程与合规文化建设等方面，认真扎实开展自查自纠。一是要切实负起工作责任，务必做好自查自纠工作，经得起上级领导部门的检查，经得起干部群众的监督；二是自查自纠工作要认真细致，防止出现自查自纠工作存在“留死角”和“走过场”，没有达到上级要求及自查自纠不深不透的问题；三是自查问题必须纠正，要建立起合规建设的的长效机制，有切实可行的方案、有具体操作的方法，确保今后各项工作合规合法，切实提高我行防范金融风险的能力，避免产生各类金融案件。
三、合规建设自查自纠的基本情况
总的说，我行高级管理人员合规建设情况较好，具有良好的合规合法意识，切实按照合规合法的要求，做好各项银行工作，使得我行随着改革开放与社会经济的发展，在营业网点增多，经营规模扩大，产品日益丰富的情况下，没有发生大的金融风险与金融案件，确保了银行的平安与快速发展。但是，我行高级管理人员在合规建设自查自纠中，也发现了存在的一些不足与问题，主要有四方面问题：一是银行内控文化还不够坚强，信仰理念还不够坚定，内部控制和风险管理存在没有完全到位的情况，容易产生违规违法行为。二是制度执行力不强,内控体系还不健全完善，具体表现为个别高级管理人员在合规建设上说得多，落实少，没有真正把合规建设作为银行的头等工作来抓。三是对基层管理人员的约束力不够，造成风险高度集中，离合规建设存在较大差距。四是对员工合法合规的学习教育不够，使得员工合法合规意识不强，没有从内心深处认知制度既约束人又保护人的真正意义，使人这一内控主体能自觉地维护制度的权威，服从于制度的约束，让合规操作成为一种自觉的日常行为。对于自查出来的问题，我行高级管理人员深刻认识这些问题存在的危害性，采取各类有效措施加以整改，已取得实际成效。
四、合规建设自查自纠活动取得的成效
通过合规建设自查自纠活动，我行高级管理人员增强了合规意识，在加强银行防范金融风险，促进合规建设方面取得了一定成绩，产生良好效果。
1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。要求银行每个员工努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。加强对员工的思想道德教育，要求员工做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。
2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。要求每个员工认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。
3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。组织全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。加强了对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。
我行高级管理人员认真开展合规建设自查自纠活动，完成了任务，取得了初步的成绩，决心按照银监和总行关于“合规建设回头看”主题活动的精神和要求，进一步搞好“合规建设回头看”主题活动，以取得更大的成绩，促进我行健康、持续、快速发展。
合规管理工作总结 篇六
一是经营企业理念，要有超前意识和逆向思维。也印证了那句“做正确的事比正确的做事要重要得多”。企业规模大小不重要，重要的是如何由小做大，做什么，怎么做。只有不断去学习去思考，才能发现和把握机会。
二是用资本运营管理思维去思考问题。根据经营的四个层次，即产品，品牌与服务，资本经营和标准，思考本企业经营核心是什么。做企业定位要有高度，商业模式要创新，这样整合能力越强。作为企业管理者，要时刻把握企业商业模式创新的命脉，而创新要为了满足市场的需求而创新，才能不断创造财富。学习好的经营思路，寻找可行性运作方法，并将资本运营真正落地。
课程特点：
特点一，用身边熟知的案例做分析，易接受。比如携程，腾迅，国美电器等，让有些遥不可及的企业发展之路变得近大咫尺。为学员们的企业未来创新提供了借鉴。
特点二，复杂的概念简单化，通俗易懂。采取导入法，用案例引出结果，用结果引出资本运营中的概念，学员们很容易听懂，容易融入案例情境中。
特点三，现场模拟，互动交流不断。老师带领同学们模拟经营“苜蓿种植”和“养老院“。在不断交流和角色互动中，现场讨论掀起一阵阵高潮，用这种方式学员们学会了用资本运作思维去思考去经营。
特点四，顾问式教学发挥了较好的效果。在课间课后，学员们利用这次机会针对自己的企业情况向老师请教。针对每个企业的不同情况，不同的定位和模式，老师给出了真知灼见，这些宝贵的意见相信为学员企业开辟了新的经营通道。
三天的课程时间虽然很短，但学员们在今后的思考中，将不断地贯穿项目选择，需求调查与定位，融资创新，未来资本对接及高价退出这些概念，而思考的核心是尽大可能资源整合。
